摘 要:国家重点研发计划是中国科技计划布局构架改革的重大战略举措,旨在解决国家重大战略科技问题,服务国民经济与社会发展.结合国家重点研发计划项目特点与管理要求,着重探讨了项目组织实施与管理过程中在技术研究、组织管理、经费管理等方面存在的关键问题,进而从聚焦目标自主创新、强化管理体系建设、优化组织管理机制、落实单位主体责任等方面提出思考与建议.
关键词:国家重点研发计划; 组织实施; 管理体系; 公益性研究;
1 引言
国家重点研发计划是面向事关国计民生的重大社会公益性研究,以及事关产业核心竞争力,整体自主创新能力与国家安全的战略性、基础性、前瞻性重大科学问题,重大共性关键技术和产品和重大国际科技合作,以全链条创新设计的重点专项为组织实施载体的国家科技计划.国家重点研发计划的设立是国家深化中央财政科技计划管理改革的重大举措,通过重点研发计划的实施,可集成各方科技资源,实现跨地域、跨行业、跨创新主体的协同创新,为国民经济和社会发展提供持续性支撑与引领,推动落实创新驱动发展战略.自2016年启动实施来,国家重点研发计划共发布68个专项,涉及基础研究、高新技术、社会民生等研究领域.经过近5年实施,国家重点研发计划项目已部署立项近4 000项,国拨经费累计约800亿元,在现代农业、节能环保和新能源、产业转型升级、资源环境和生态保护、人口健康等领域,形成了一批重大创新成果和关键核心技术突破,为引领国家经济社会发展提供科技创新支撑.本文从分析国家重点研发计划的特点与管理要求入手,就当前项目实施与管理中存在的共性问题,探讨如何有效加强重点研发计划项目统筹组织与管理,确保高质量完成研究任务,提升项目实施成效.
2 国家重点研发计划特点与管理要求
2.1 充分聚焦国家重大战略需求
国家重点研发计划定位面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,重点专项对应以国家战略目标为导向布局重大项目群,旨在解决国家发展面临的突出瓶颈和重大核心科技问题.重点研发计划极强的战略性和引导性贯穿于项目指南编制、评审立项和组织实施全过程,使得项目具有目标定位高、研究任务重、技术指标实等特点.
2.2 突出促进科技与经济深度融合
国家重点研发计划改变以往按研发阶段部署科技计划的做法,对重点专项从基础前沿、重大共性关键技术到应用示范进行全链条创新布局.重点专项任务设置充分结合技术创新与应用示范,加速科技创新成果对创新下游的渗透和引领.专项项目目标具有整体性,研究任务间紧密关联且有机衔接,更强调主动服务经济发展与产业转型升级,需要整合产学研优势力量开展协同攻关.
2.3 注重项目实施综合绩效评价
国家重点研发计划注重关键节点目标考核和组织实施效果评估,强调有效提升科技创新资金使用效能,验收评价机制明确合并技术验收与财务验收,采取一次性综合绩效评价模式.综合绩效评价突出代表性成果和项目实施效果评价,重视项目间协同衔接和对专项总体目标的支撑作用,依据项目类型对基础研究与应用基础研究类、技术和产品开发类、应用示范类项目采取分类评价标准.
3 国家重点研发计划项目实施与管理中存在的问题
3.1 研究方向易偏离项目目标
重点研发计划项目围绕总体目标下设多个课题,各课题目标紧密相关,共同支撑实现项目目标.但项目执行过程中,可能由于课题间衔接关系不清晰、关键节点与阶段目标设计合理性较差、项目组沟通交流不畅等原因,课题研究工作逐渐发散,导致项目的应用示范难以体现其核心技术,严重偏离立项初衷.此外,部分项目组开展研究时仅解决个例碰到的技术难点问题,忽视对行业共性关键技术问题的研究,导致项目停留在仅完成任务书规定的研究内容和考核指标,不能实现实质性目标.
3.2 组织管理体系不健全
重点研发计划项目组织要求充分整合相关领域优势创新团队进行联合攻关,申报阶段项目组为了增强团队实力,往往在指南限制范围内尽可能纳入更多参与单位,项目组织实施协调难度增大.项目执行过程中,可能由于项目负责人管理主动性较差、能力不足或手段缺失等原因,使得项目组织管理松散,缺乏有效沟通交流,关键节点掌控不到位,导致项目进度滞后.此外,可能由于项目牵头单位主体责任意识不强、管理理念落后或内部管理制度不完善等原因,使得单位对项目进行全过程跟踪管理与协调的力度不足,难以对项目进行有效管理.
3.3 经费管理使用规范性欠缺
国家重点研发计划项目专项资金体量较大,大多应用示范类项目要求申报单位配套自筹经费.资金预算与支出的科学性、合理性及规范性,直接影响项目完成质量.目前,大部分项目单位已依据国家政策制定了经费管理制度,但是由于预算编制不科学、经费管理制度不够细化、科研人员财务管理知识欠缺等原因,项目实施过程中仍常出现以下问题:专项资金拨付不及时,经费执行率与研究进度不匹配;经费支出缺乏控制,预算调整频繁且报批手续不全;自筹经费到位率偏低,执行规范性较差.
4 关于加强重点研发计划项目组织实施与管理的建议
4.1 聚焦关键技术自主创新,服务国家重大需求
国家重点研发计划具备极强的战略导向性,项目团队应进一步增强使命感与责任感,聚焦项目目标突破关键核心技术,确保国家战略目标的严肃性,不得偏离目标或降低考核指标.一方面,依据项目类型开展更有针对性的科学研究,基础研究类项目应侧重从重大需求中提炼并解决关键科学问题,强调发现新原理、新方法、新规律;重大共性关键技术类项目应围绕行业共性问题开展技术联合攻关,产出可转化应用的成熟技术或产品;应用示范类项目应侧重关键技术的高度集成性与辐射带动作用,为行业领域提供规模化应用技术和系统性解决方案.另一方面,项目团队应注意弄清当前研究与原有技术基础的区别,突出凝练创新点,明确研究任务与核心技术增量.此外,项目研究应从自身技术问题归纳总结行业共性关键问题,充分重视技术适应性与经济性分析,提高项目成果的应用推广价值,为产业高质量发展提供有力支撑.
4.2 强化项目组织管理体系,明晰职责任务分工
建立高效协同、分层管理、分工明确的项目组织管理体系.项目组织实施层面,由项目牵头单位会同课题承担单位,按"项目、课题、任务"三层级进行管理.牵头单位组织设立项目管理办公室,可实行"技术、行政、财务"三线管理.技术线由项目和课题负责人组成,负责把握项目技术路线,确定并落实项目实施方案与研究任务;行政线由各单位科研管理部门人员组成,负责组织协调推进项目实施,落实项目支撑保障条件;财务线由各单位财务负责人及专职助理组成,负责规范预算支出管理、把握经费执行进度等财务工作.同时,组建项目咨询专家组,对项目实施进行全程跟踪,提供技术指导和咨询把关.此外,各课题承担单位根据需要完善课题组织管理架构,并接受项目牵头单位的指导与协调.
4.3 优化项目实施组织管理机制,统筹推进执行进度
优化以联合攻关重大科技任务为核心的组织管理机制,强化项目一体化组织实施.首先,围绕项目核心目标制订实施方案,建立任务分解落实机制.实施方案应拟定详细技术路线图,建立明确的课题任务接口关系,细化项目进度计划,突出关键节点与阶段目标,同时充分体现科研工作迭代.实施阶段项目组应依据方案统筹落实各课题任务分工与相互配合,协同推进项目整体执行,并根据实际情况动态调整实施方案,做好理论研究、技术创新、设备系统研制、应用示范等不同环节任务衔接,强化核心技术在产品或示范工程中的集成应用.其次,加强项目组沟通合作,建立信息交流共享机制.通过定期组织项目交流会议、不定期技术研讨、网络群即时交互等方式,及时沟通课题实施进展,反馈和协调解决出现的问题,对重大事项实行逐级报告制度.课题间共享信息数据、科研资源、关键技术、解决方案等,形成目标统一、资源共享、利益共享的科研共同体.最后,要建立风险预警与防控机制,充分分析和预判项目在政策、技术、知识产权、市场应用等方面风险,制订应对举措预案.
4.4 切实履行单位主体责任,健全细化管理制度
项目牵头单位要落实单位法人责任,形成有效的组织体系架构、管理制度和保障措施.一方面,建立科研管理部门与项目负责人定期沟通的机制,深入全面掌握项目进展,加大项目实施的统筹协调力度,对关键节点实行重点管理.同时,加强内部各管理部门的协调与配合,提升管理专业化、集成化水平,积极创造条件为项目顺利实施提供组织保障,确保所需资金和人员等配套条件及时到位;另一方面,加强管理制度体系建设,覆盖项目过程管理、资金管理、科研诚信管理、成果转化等全流程,提升管理规范化、精细化水平.例如,规范项目全过程管理,制订项目人员变更、承担单位变动、目标内容调整等重大事项变更报告制度;强化对资金使用的管理与监督,及时将经费拨付至课题承担单位,规范预算调整报批、货物服务采购、相关设备资产管理等流程手续;健全科研诚信管理体系,完善内部监督约束机制、调查处理规则及奖惩制度;构建知识产权评议、申请维护、估价转化等全链条服务体系,优化成果转化利益分享机制,促进项目科技成果产业化.
5 结语
国家重点研发计划的实施为国家"十三五"科技、经济和社会发展发挥了重要支撑引领作用.各项目单位及团队要将服务国家战略需求作为自身重要职责,按照一体化实施的总体要求,积极有序推进项目组织实施,高质量实现项目任务目标,提升关键领域自主创新和核心技术攻关能力,产出引领行业产业和经济社会发展的创新成果,支撑实现重点专项目标,助力国家重点研发计划整体推进,为推动以科技创新为核心的全面创新作出贡献.
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