摘要：自“双创”政策实施以来, 为科研人员重新创造了友好的创业的环境。面对当前科研人员创业的比例仍然不高、创业成功率比较低的客观现实, 本文总结了影响科研人员创业的主要因素:外部因素包括经济与社会环境因素、政策环境因素、金融环境因素;内部因素包括科研人员本身的技术基础、科研创业者的创业认识、科研人员的学者特征。针对影响因素的特点, 分别提出了外部引导与内部提升的对策建议。
关键词：科研人员; 创新创业; 影响因素;
Abstract：Since the implementation of the "innovation and entrepreneurship" policy, it has re-created a friendly entrepreneurial environment for researchers. Faced with the objective reality of low entrepreneurship proportion of scientific research personnel and low success rate of entrepreneurship, this paper summarizes the main factors affecting scientific research personnel entrepreneurship: external factors include economic and social environmental factors, policy environmental factors, financial environmental factors; internal factors include the technical basis of the scientific research personnel, the entrepreneurial understanding of the scientific research entrepreneurs, and the scholarly characteristics of the scientific research personnel. According to the characteristics of the influencing factors, the countermeasures and suggestions for external guidance and internal promotion were proposed.
Keyword：researchers; innovation and entrepreneurship; influencing factors;
在当前我国经济发展进入新常态的形势下，必须加快实现新旧发展动力的转换，发挥科技创新作为发展新引擎的重要作用。从根源上看，高新技术企业的创始人主要是由高校科研人员转变而来[1]，成为技术创业企业的所有者和经营者[2]。高校和科研院所的科研人员是国家创新发展的宝贵战略资源，如以斯坦福大学为核心的科技创业氛围催生了信息技术创业圣地硅谷、麻省理工学院的新生科技创业力量又引领了波士顿等地区的生物医药、机器人产业革命。
然而，据中国科协的数据显示，虽然有60%的科研人员有创业意愿，但真正开始创业的只有2.5%，科研院所的这一比例甚至只有1.2[3]，这意味着被看作创新创业主力军的科研人员在创业活动中的比例严重缺位。因此，本文将探讨影响科研人员创业的主要因素，并分析其作用机理，从而有针对性的提出如何有效引导和鼓励科研人员创业，帮助政府、高校等政策制定与执行部门提供决策参考。
1、推动科研人员创业的政策演进背景
上世纪90年代，国家曾号召和鼓励科研人员创业，一是为了促进高校及科研院所的科技成果转化，实现产业化；二是为了弥补通过支持校办企业，来弥补当前高校科研经费不足的问题。当时，北京大学、清华大学、天津大学等重点高校均积极响应国家号召，培养了一大批产学研合作企业、校办工厂，促进了一大批科技成果转化。其中，北大方正、清华紫光等企业都是从那个时代发展起来，并且不断壮大，最终成功脱颖而出的企业。
但是，后来随着国家政策产业的调整，不再允许高校对于校办工厂直接投资，政策大环境的变化也使许多学校的政策跟随着变化，对于科研人员的鼓励政策逐渐减少，科研人员创业的比例也逐渐有所下降。例如，有的高校将科技成果产业化的目标、科研人员奖励及晋升政策三位一体结合起来，让科研人员创业有动力、有积极性。但随着这些政策的消失，创业人员的积极性也逐渐降低。
直到2015年，伴随着创新创业的国家号召，政府出台了系列举措鼓励科研人员创业，如《关于进一步做好新形势下就业创业工作的意见》（2015）、《关于深化人才发展体制机制改革的意见》（2016）、《关于支持和鼓励事业单位专业技术人员创新创业的指导意见》（2017）、《推动创新创业高质量发展———打造“双创”升级版的意见》（2018）等政策，明确提出要将增强科技转化的应用能力，为科研人员创业提供了更好的政策支撑，为科研人员创业重新创造了友好的政策环境。
2、科研人员创业的主要影响因素分析
2.1、外部因素
2.1.1、经济与社会环境因素
随着经济社会发展、科技水平提高、人们生活需求多元化，为科研人员创业带来新的发展契机。但同时，创业项目层出不穷，市场竞争日益加剧，想要在市场上获得创新与突破变得越来越困难。国内外经验表明，以往由于信息不对称，有相当一部分创业企业“第一桶金”的颜色是“灰色”的，如来源于对国外技术的仿制等渠道，但随着互联网时代的来临，信息传播日益透明化、及时化、广泛化，创业企业想要获取“第一桶金”的难度也在不断加大。
2.1.2、政策环境因素
任何一项改革措施都是通过公共政策的选择和实施来实现的，政策工具的选择和科学设计本身是实现政策目标的基本保证[4]，在当前经济形势下，科研人员创业还很难成为一种自发的市场行为，仍需借助政策加以引导。政策环境的支持包括两个层面：一是宏观层面上，地方政府是否能够贯彻执行创新创业政策，能否结合地方政府的产业规划主动吸纳优秀科技成果转化落地；二是微观层面上，地方政府给科研人员创业企业提供优惠政策的力度，如资金支持、税收优惠、场地优惠、行政手续简化等。在调研中发现，各地在落实创新创业政策时，针对科研人员的政策工具数量还相对不足，并且政策工具的类型使用不够均衡。
2.1.3、金融环境因素
随着创业企业的发展，资金需求越来越大，融资成了必要手段，但融资难是制约科技创业企业发展的普遍现象。技术创业企业在初创期的融资主要是外源融资，即企业利用外部主体的资金转化为投资的过程，大致可以划分为债权融资和股权融资两种方式。
(1) 债权融资是指企业通过借钱的方式进行融资，其中银行贷款是主要形式。但是，这类技术创业企业大部分都是轻资产企业，期初资信状况不高，因此银行很难放贷。但近年来，一些商业银行也在积极响应国家号召，创新金融产品，如开发“天使贷”、知识产权质押等方式，为科技创业企业提供金融服务。
(2) 股权融资是指企业的股东愿意出让部分所有权，通过企业增资的方式引进新的股东。对于初创企业而言，主要是风险投资（VC）和私募股权融资（PE）两种方式。但是，我国VC/PE市场还不够规范，缺少良好的退出机制、风险补偿机制等，在支持初创企业发展方面的作用还比较有限。可见，科技型初创企业由于缺少稳定的现金流支持，在获得债权和股权融资方面都有一定的困难。
(3) 其他融资渠道。在调研过程中发现，在股权和债权融资都比较难以获得的情况下，科研人员创业过程中申请财政补贴、利用自身人脉关系结识民间投资人都可以作为重要的资金补充渠道。例如，科技部和多数地方政府都会针对海外留学人才、中科院及其他知名高校的等高级学者提供一定的创业支持政策，如通过国家“863”计划、国家及省市千人计划、创新创业大赛等政府项目申请财政补贴。
另外，有一部分学术创业企业也会利用人脉关系结识民间投资人，通常会特别关注两点：第一，要有共同的理想，因为技术创业具有轻资产、高风险的性质，创业者需要有共同理想的投资人与其共担风险。第二，科研创业者也非常关注民间投资人自身的资历以及背后带来的资源。
2.2、内部因素
2.2.1、科研人员本身的技术基础
科研人员创业必须拥有前沿的技术，体现在技术是否创新、是否能够获得持续创新研发以及技术本身的价值。拥有先进科学技术、能够带来经济效益及潜在就业机会则更容易获得创业机会，提高创业成功率。这意味着科研人员在创业之前需准备好良好的产业化基础，且最好已初步通过市场验证，保证其有足够的市场空间和发展前景。
2.2.2、科研创业者的创业认识
在调研中发现，科研人员在开展创业活动时容易陷入几种误区：第一，对市场规则的认识不足就开展创业。例如，某高校的一名创业者发明了一种新型采油装置，能够使二次采油率明显提升，但是在开展创业时却发现困难重重。主要原因是：进入油田市场都需要油田入网证，而入网证的办理对公司资质要求非常严格，对于这种刚成立的公司几乎无法通过；油田体系有相对稳定的物资采购目录，对于这种“横空出世”的小企业难以获得油田体系的青睐，难以进入采购目录；即使与某个油田建立了联系，油田也需要长时间的实验保证新产品的可靠性，初创期的小公司往往难以顶住这样长时间的资金压力。
第二，对产品与市场对接的过程认识不足。技术创业企业需要经历从基础研究、应用研究、产品化、商品化四个阶段[5]，如许多创业者在小试成功之后开始创业，但那时的产品仍然不是商品，还是很难被市场接纳。同时，由于无法适应市场，仍需投入大量资金用于研发，在难以获得融资的情况下很容易陷入资金瓶颈，甚至破产。
2.2.3、科研人员的学者特征
在调研中发现，部分科研创业者存在重技术、轻商业模式的思维方式，只关注技术，而在商业模式的设计上不够专业，因此对市场认知及融入能力都不足。具体表现在： (1) 将技术先进性等同于市场可接受程度。单纯以技术的视角来判断市场，很容易与市场运行规律脱节，很难打开市场。 (2) 对产能释放的过程过于乐观。调研中发现了一个普遍的现象：创业者开发出了一项产品，理论上具有很好的应用价值，想要将产品卖给大的企业。创业者在这个过程中可能会盲目乐观，认为产品可以很快卖掉。但是，大企业通常都有比较稳定的合作伙伴，对于这种小企业的购买量较小，通常只会买少量进行测试，产能释放的过程是比较缓慢的。 (3) 设计的产品曲高和寡，难以被市场接受。科研创业者通常持有高水平技术，设计的产品比较高端。但是在现实的市场环境中，有些商品虽然并没有高科技含量，但是在市场上非常实用，或者目标客户群体已经形成了固定的使用习惯，此时虽然新产品有高科技含量，但是对市场并没有什么明显吸引力。
3、推动科研人员创业的对策建议
结合上述分析，本文认为，推动科研人员的创业活动可以从外部引导和内部提升两个方面协同加强：
3.1、打造健康、友好、活跃的科研人员创新创业氛围。
第一，创业政策环境进一步优化，各项政策工具的使用效率，随着创新创业活动逐步进入稳定发展阶段，可以适当降低供给型政策工具和环境型政策工具的使用频率，着力提升需求型政策工具的拉动作用[6]。第二，运用综合性的政策工具，正确处理好行政手段与市场化手段的关系。如，改变传统财政支持方式、改进科研经费的管理与投入方式等，通过政府的引导，吸引社会资本参与早期投入，并通过市场化机制对科研人员创业项目进行筛选、投资。引导天使、创投投资前移，帮助科研人员创业项目减少与金融机构对接的成本。第三，加强服务体系建设。如，通过搭建科技金融服务体系，提供孵化器、技术转移公共平台、科技金融公共服务平台等开放资源，使科研人员创业项目能够借助这些平台，获得培育、展示、交流、孵化、对接等方面的机会，解决企业仅靠企业内部无法解决的技术、资金、团队问题，从而顺利渡过技术转化、初创期、成长期。
3.2、加强科研人员创业认知，提升企业家素养。
第一，增加对市场规则和企业管理的认知，如所属行业归口的审批部门、市场准入门槛、新企业如何注册、股权架构设计、薪酬体系等基本问题，减少碰壁次数，提升创业效率。第二，充分认识创业过程的规律，不要盲目开展创业，如充分认识到产品原型与真正的商品之间还有一大段距离、产品的产能释放本身需要一段时间等。第三，科研人员在由学者向企业家角色转变时，应当注意个性方面的匹配与调整。创始人的创业态度、能力素质对于企业的发展至关重要，因此创业者心胸必须宽广，尊重市场规律，形成合理而远大的创业愿景，让创业团队认可、信服。另外，创业者要培养自身企业管理能力、与合伙人处理好关系等，避免后期因理念、利益冲突，而导致公司发展不稳定。
总之，在当前“双创”的政策环境下，科研人员的创业氛围得到了显着改善，但是地方政府在落实政策时，一些政策工具的使用仍然存在缺失或过溢的问题，还有较大的优化空间。科研人员自身也可以从加强创业认知、调整角色等方式提升创业意愿、改进创业效率。
参考文献
[1]Jones E D. A typology of technology based entrepreneurs:A model based on previous occupational background[J]. International Journal of Entrepreneurial Behavior and Research, 1995, 1 (1) :26-47.
[2]Barden P L. Technological entrepreneurship-the allocation of time and money in technology-based firms[R].Michigan Business Reports No. 62.universtity of Michigan Bygrave W D, 1977:26-31.
[3]顾建光.公共政策工具研究的意义、基础与层面[J].公共管理学报, 2006, 3 (4) :58-61.
[4]段琪, 麦晴峰, 汪波, 张宇.基于扎根理论的高校科技创业生态系统研究[J].科学学与科学技术管理, 2015, 36 (11) :159-168.
[5]熊小刚.政策工具视角下中国“双创”政策内容分析及优化建议[J].软科学, 2018, 32 (12) :19-23.